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昌九生化“一家三口”股东被江西证监局罚款543万

2019年01月04日 11:20 来源:江南都市报

记者获悉,江西证监局官网日前公布了行政处罚决定书,对赵海月、周勇、赵平" 一家三口" 信息披露违法违规及限制期买卖股票一案进行处罚,合计处罚543 万元。

利用5个证券账户增持" 昌九生化" 股份

江西证监局查明,赵海月及周勇、赵平利用周勇中信证券(山东)的账户A4XXXX1931、赵平中泰证券的账户A4XXXX3626 及中信证券(山东)的账户A7XXXX9471、赵海月中信证券(山东)的账户A7XXXX2731 及广发证券的账户A5XXXX4752 等5 个证券账户,自2015 年8 月19 日开始交易江西昌九生物化工股份有限公司(以下简称" 昌九生化")股票。

截至2015 年8 月31 日收盘,赵海月及周勇、赵平三人合计持有" 昌九生化" 股票12191729 股,占" 昌九生化" 总股本的5.05%。

2015 年9 月1 日至2016 年8 月12 日,赵海月及周勇、赵平三人共交易" 昌九生化" 股票9142834 股,交易金额100843636.91 元。

" 一家三口" 构成一致行动人

周勇、赵平为夫妻关系,赵海月为周勇和赵平之女,三人存在亲属关系。上述三人买入" 昌九生化" 股票的主要资金来源于上海瑞鑫创业投资有限公司2009 年转中信信托有限责任公司的6 亿元资金还本付息款。该时点上海瑞鑫创业投资有限公司的唯一股东为周勇。

周勇、赵平、赵海月等三人致" 昌九生化" 的确认函、" 昌九生化"2016 年8 月6 日披露的《关于上海证券交易所< 关于对江西昌九生物化工股份有限公司股东一致行动关系等事项的问询函> 的回复公告》以及周勇、赵平、赵海月等人2016 年8 月13 日通过" 昌九生化" 披露的《简式权益变动报告书》中,三人均自认互为一致行动人。周勇、赵平、赵海月三人与" 昌九生化" 信息披露相关的事务均由自然人孙伟负责,且孙伟分别代表股东赵海月参加" 昌九生化"2016 年度股东大会、代表股东周勇、赵海月参加2017 年第一次临时股东大会。

根据《证券法》第八十六条和《上市公司收购管理办法》第八十三条第二款第(十二)项的规定,认定赵海月、周勇和赵平三人构成一致行动人。

未按照规定及时履行报告和信息披露义务

2015 年8 月31 日11 点19 分33 秒,赵海月及周勇、赵平等三人合计买入" 昌九生化" 股票的数量达到" 昌九生化" 总股本的5%,触及5% 比例线的买入交易通过赵海月中信证券(山东)的账户A7XXXX2731 账户实施。当日收盘后,上述三人合计持有" 昌九生化" 股票12,191,729 股,占公司总股本的5.05%。

赵海月上述交易行为发生后,未及时向中国证监会和上海证券交易所提交书面报告,也未及时通知上市公司予以公告。迟至2016年8月13日,赵海月及其一致行动人周勇、赵平等才披露有关《简式权益变动报告书》。

存在限制期内交易" 昌九生化" 股票行为

截至2015 年8 月31 日,赵海月及周勇、赵平合计持有" 昌九生化" 总股本达到5.05%。在没有报告、公告的情况下,赵海月及周勇、赵平三人继续买卖该股票。

在2015 年9 月1 日至2016 年8 月12 日,赵海月及周勇、赵平共交易" 昌九生化" 股票9142834 股,交易金额100843636.91 元,构成限制期内交易股票的行为,其中周勇交易" 昌九生化" 股票2933810 股,交易金额28676851.75 元,赵海月交易" 昌九生化" 股票5241200 股,交易金额61109077.21 元,赵平交易" 昌九生化" 股票967824 股,交易金额11057707.95 元。

" 一家三口" 合计被处罚543 万元

江西证监局指出,赵海月及其一致行动人周勇、赵平买入" 昌九生化" 股票达到公司总股本的5% 时,赵海月没有按照规定及时履行报告和信息披露义务,且三人在限制转让期内继续买卖" 昌九生化" 股票,上述行为违反了《证券法》第八十六条第一款及第三十八条的规定,构成《证券法》第一百九十三条第二款及第二百零四条所述的行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十三条、第二百零四条的规定,江西证监局决定:对赵海月未及时履行报告和信息披露义务的行为给予警告,并处以40 万元罚款;对周勇、赵平、赵海月限制期内买卖股票的行为给予警告,并处以503 万元罚款,其中对周勇处以143 万元罚款,对赵平处以55 万元罚款,对赵海月处以305 万元罚款。

责任编辑:王昊阳

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